内部者登録について

平成19年 12月
オリエント証券株式会社

未公表の重要な情報を知ることができる人が、そのような情報に基づいて当該会社の株式等を売買することはインサイダー取引に該当します。このような取引は市場の公平性、公正性、透明性を損なうものでありますので、法律で禁止され、違反者は刑事罰や課徴金の対象となります。

日本証券業協会では、このようなインサイダー取引を未然に防止するため、内部者登録制度を改定しました。

お客様は、以下に定める上場会社の役員等に該当する場合は、必ず口座開設時にお届出くださいますようお願いします。また、お取引開始後に該当することとなった場合や既にお届けいただいた内容が変更になった場合、もしくは、該当されなくなった場合におきましても、いずれも遅滞なく、当社にご連絡をお願いします。

上場会社の取締役、会計参与、監査役、執行役（以下「役員」といいます。）

上場会社の親会社または子会社の役員

第1号および第2号の役員を退任されてから１年以内の方

上場会社の役員の配偶者および同居者

上場会社等の執行役員その他役員に準ずる役職にある方

上記のほか、上場会社に勤務されている方

上場会社の親会社または子会社の執行役員その他役員に準ずる役職にある方

上記のほか、上場会社の親会社または子会社に勤務されている方

上場会社の親会社または子会社

上場会社の大株主

※大株主は、直近の有価証券報告書、半期報告書または四半期報告書に記載されている大株主をいいます。

※複数の項目に該当されているお客様は、その全てにつきお届出をお願いします。

　当社は、上記のお届出またはご連絡に基づき、内部者登録カードを作成することによりお客様のインサイダー取引の未然防止を図っております。どうか制度の趣旨をご理解いただき、内部者に関するご登録にご協力くださいますようお願い申し上げます。

以　上

※ご質問、お届出内容のご確認、お届出内容のご変更等ございましたら、
担当者または当社監査部（Tel.03-3272-1084）までご連絡ください。