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勧誘方針
１．勧誘の対象となる者の知識、経験、財産の状況および当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らして配慮すべき事項
当社は、お客様の知識、経験、財産の状況および当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らして適切と考える金融商品をお勧めいたします。そのために、当社は、お客様の投資経験、投資目的、資力等を伺わせていただき、また、それらを社内資料として記録しております。金融商品のお勧めに当たりましては、お客様の知識、経験等に照らし、取引の仕組み、損失が生じるおそれがある場合はその詳細、お客様が何らかの義務を負う場合はその内容、お取引に係る費用等について、適切な説明をご提供するよう努めております。
２．勧誘の方法および時間帯に関し勧誘の対象となる者に配慮すべき事項
当社は、お客様のご信頼を確保するため、法令・諸規則を遵守することはもちろん、合理的な根拠に基づいて金融商品をお勧めするよう努めております。また、電話や訪問による勧誘は、お客様が迷惑となる時間帯には行いません。当社の勧誘がお客様のご迷惑となるときは、その旨をご遠慮なく担当者までお申し付けください。当社は、作成資料ならびにホームページ上の表示については、必ず監査部門で内容の確認を行い、適切な表示が行われるよう努めております。
３．その他勧誘の適正の確保に関する事項
当社は、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めております。また、お客様の信頼と期待にお応えできるよう、社内研修に努めるとともに、役職員自ら常に知識技能の修得、研鑚に努めております。当社は、金融商品取引法、金融商品販売法その他関係法令、諸規則等を遵守した適正な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化を図っております。
当社の勧誘方法やその内容またはお客様のお取引について、お気付きの点がございましたら、当社監査部（Tel.03-3272-1084）までご連絡ください。
当社は、「金融商品の販売等に関する法律」（平成13年4月1日施行）および日本証券業協会理事会決議「21世紀における証券会社の基本方針」（平成13年7月2日制定）に基づき、上記のとおり、お客様への勧誘方針を定めております。